導(dǎo)讀
審核的有效性不等于體系運(yùn)行有效性的全部，成功的審核是客觀公正地進(jìn)行審核發(fā)現(xiàn)，并有效地利用審核發(fā)現(xiàn)不斷地改進(jìn)體系和運(yùn)行的績(jī)效。
01 .
有效開(kāi)展內(nèi)審的兩個(gè)條件
1. 你對(duì)所審核領(lǐng)域的專業(yè)活動(dòng)是明白的。
2. 你已是一個(gè)成熟的審核員（至少不是一個(gè)吹毛求疵的人）
說(shuō)明：第1條，如果對(duì)你所審核的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)一無(wú)所知，提供再詳細(xì)的檢查表也無(wú)法提高審核有效性，因?yàn)槟愠苏罩鴻z查表念問(wèn)題不敢有任何延伸的提問(wèn)，因此合格的審核員應(yīng)對(duì)即將審核的領(lǐng)域應(yīng)熟悉了解。
第2條，不吹毛求疵絕不是說(shuō)審核走過(guò)場(chǎng)、差不多就行了的觀點(diǎn)。而是要始終堅(jiān)持“有效性”的審核觀念。例如，對(duì)于ISO9001的內(nèi)審，某工位未制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，就以此開(kāi)不符合項(xiàng)就有些牽強(qiáng)。應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維繼續(xù)審核以確認(rèn)以下問(wèn)題：①該工序是否簡(jiǎn)單？②是否是非重要工序？③員工是否清楚如何操作？④該工序是否從未出現(xiàn)過(guò)質(zhì)量管理問(wèn)題（可查詢制程異常清單等）。
如果以上4個(gè)問(wèn)題的答案均為“是”，則不建議開(kāi)不符合項(xiàng)。別擔(dān)心不妥，對(duì)于只有1~2個(gè)步驟的簡(jiǎn)單工序，就算編一個(gè)文件掛在那里，也不見(jiàn)得能提高什么，而且還會(huì)讓被審核方認(rèn)為你是一個(gè)過(guò)于較真的人。
注：以上“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”的問(wèn)題對(duì)于IATF16949的內(nèi)審不適用，因?yàn)镮ATF16949要求為每一個(gè)工序制定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。它要求員工不僅會(huì)操作，而且要保證每一個(gè)員工在該工序的作業(yè)都是標(biāo)準(zhǔn)化、一致性的。
但對(duì)于使用”已過(guò)校準(zhǔn)有效期“的量具檢驗(yàn)產(chǎn)品是一定要開(kāi)不符合項(xiàng)的，這就存在將潛在的不合格產(chǎn)品交付給客戶的風(fēng)險(xiǎn)。如果抽到的所有量具過(guò)期或未校準(zhǔn)，那就是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)了。
02 .
審核的第一步你應(yīng)該先收集
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標(biāo)準(zhǔn)的要求；
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體系文件的要求；
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上次審核中集中的問(wèn)題點(diǎn)；
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管理中的重點(diǎn)和難點(diǎn)；
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已知該部曾發(fā)生過(guò)的管理問(wèn)題。
03 .
而后開(kāi)始相應(yīng)的策劃
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過(guò)程的順序；
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關(guān)鍵點(diǎn)的關(guān)注；
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時(shí)間的有效分配；
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合理的人員配置(獨(dú)立性和專業(yè)性的要求)；
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審核時(shí)機(jī)的確定和把握。
04 .
應(yīng)該注意的事
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策劃的結(jié)果事先應(yīng)通知受審核方，不要造成突然襲擊；
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允許別人作充分的準(zhǔn)備；
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不要嚴(yán)重干擾別人的正常業(yè)務(wù)作業(yè)，審核時(shí)間應(yīng)可以協(xié)商并可調(diào)整
05 .
檢查表是重要的，但不一定是詳細(xì)的
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可以幫助你把握節(jié)奏，體現(xiàn)你的重點(diǎn)關(guān)注；
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內(nèi)容表達(dá)可僅是提示性的，詳略取決于你的經(jīng)驗(yàn)；
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不能照本宣科，提問(wèn)應(yīng)講究技巧；
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內(nèi)審應(yīng)可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方需要時(shí)）；
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檢查表應(yīng)是審核記錄的一種。
06 .
構(gòu)思檢查表的三個(gè)要點(diǎn)
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日常工作是如何處理的；
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當(dāng)某些非常規(guī)的事情出現(xiàn)時(shí)/體系是否還工作；
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當(dāng)出現(xiàn)危機(jī)時(shí)/事物是否仍在控制下。
07 .
進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前內(nèi)部的充分協(xié)商是必要的
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目的是溝通審核意圖和協(xié)調(diào)審核步驟；
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同時(shí)進(jìn)一步明確審核中的重點(diǎn)關(guān)注；
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相互提醒審核中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)。
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審核員最大的挑戰(zhàn)是與人相處；
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因而與人打交道得十分小心；
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不能讓對(duì)方反感而導(dǎo)致你審核的失敗；
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記?。呵f(wàn)不能把審核做成是審查（找麻煩）。
08 .
記住樣本選擇的原則
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為了達(dá)到目標(biāo)；
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密切相關(guān)的；
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有代表性；
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樣本量：3＜n＜12
09 .
有效的工作方式
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聽(tīng)：聆聽(tīng)、傾聽(tīng)，聽(tīng)你所關(guān)心的；
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看：敏銳、敏感，絲絲縷縷中看出問(wèn)題的真相；
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查：學(xué)會(huì)抽樣查看，學(xué)會(huì)證實(shí)；
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問(wèn)：不脫離你的主題，詢問(wèn)你所關(guān)心的事。
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記錄：是不可缺少的，尤其是對(duì)問(wèn)題點(diǎn)應(yīng)予詳細(xì)的記錄。
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有效的審核順序
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交談——提問(wèn)
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描述——聽(tīng)取
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文件——依據(jù)
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證明——有效證據(jù)
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現(xiàn)場(chǎng)審核中導(dǎo)致失敗的情況
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同仁面前舉止過(guò)于刻板，讓人不自在；
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沒(méi)有以平常心進(jìn)行有效溝通，以為高人一等；
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提問(wèn)缺乏技巧，讓人可用簡(jiǎn)單的YES或NO回答之；
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缺乏自信心，不能涉及別人工作的核心問(wèn)題；
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不能有效用全“聽(tīng)、看、查、問(wèn)”的審核方法，一味只查資料做記錄；
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不能用足夠的智慧去化解審核中的障礙；
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做和事佬去介入別人的事務(wù)紛爭(zhēng)；
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滔滔不絕說(shuō)教，讓人家以為你是一名牧師；
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審核組內(nèi)不能按分工有效協(xié)調(diào)，各行其是。
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高層審核是個(gè)難題
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職位上本身就高過(guò)你，你有一種敬畏的感覺(jué)；
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知識(shí)水平上可能比你高；
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看問(wèn)題的層次和深度可能和你不一樣；
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但也不排除有低水平、低認(rèn)識(shí)的人。
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但它卻是關(guān)鍵的一步，需要你
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事先做充分的準(zhǔn)備；
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標(biāo)準(zhǔn)和文件是你的依據(jù)；
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應(yīng)該溝通一些管理者感興趣又不脫離主題的話題；
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學(xué)會(huì)用經(jīng)濟(jì)語(yǔ)言，而避免用生硬的名詞、術(shù)語(yǔ)；
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必須讓管理者體會(huì)到這樣的審核對(duì)推動(dòng)體系確實(shí)有益；
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你需要是會(huì)溝通又有一定知識(shí)面的人
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同級(jí)溝通也不輕松
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坦誠(chéng)心打動(dòng)人，千萬(wàn)別讓人感覺(jué)來(lái)攪渾；
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是完善體系，而不是給別人難看，所以應(yīng)換位思考，體諒別人的難處；
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對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)幫助分析原因，根本目的在于挖掉冰山；
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以事論事，別扯入人際關(guān)系；
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失誤人人都有，千萬(wàn)不要落井下石，更不可打小報(bào)告穿小鞋；
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當(dāng)你犯錯(cuò)時(shí)，道歉是必須的；
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總之，友好的氣氛是成功審核的基礎(chǔ)。
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與作業(yè)層人員溝通應(yīng)注意
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禮貌待人更顯需要；
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現(xiàn)場(chǎng)中作業(yè)人員是忙碌的，應(yīng)而不宜花很長(zhǎng)的時(shí)間；
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要用聽(tīng)得懂的語(yǔ)言；
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不能要求工人背出文件要求；
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對(duì)操作過(guò)程的觀察可代替詢問(wèn)工人對(duì)文件的理解；
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交談時(shí)避免打斷說(shuō)話或反駁，對(duì)誤解要有耐心；
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不能當(dāng)著工人面前做記錄。
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現(xiàn)場(chǎng)審核中要有深度
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前后左右審核思路應(yīng)能貫穿；
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抽查可以某個(gè)產(chǎn)品形成的個(gè)案層層展開(kāi)（從訂單-設(shè)計(jì)-采購(gòu)-生產(chǎn)-包裝-交付-服務(wù)）；
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必須關(guān)注產(chǎn)品形成過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并以足夠的專業(yè)能力作支持；
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法律、法規(guī)有規(guī)定的應(yīng)予重點(diǎn)關(guān)注；
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體系的信心支撐來(lái)自于自我完善，這一點(diǎn)各部門(mén)均予以強(qiáng)化關(guān)注；
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對(duì)組織內(nèi)已知的問(wèn)題點(diǎn)應(yīng)予以重點(diǎn)審核；
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管理中的難點(diǎn)、重點(diǎn)，應(yīng)有足夠的經(jīng)驗(yàn)去識(shí)別和判斷；
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對(duì)發(fā)現(xiàn)的冰山一角要有能探究其根基深度、廣度的能力。
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證實(shí)是重要的一環(huán)
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不能道聽(tīng)途說(shuō)；
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無(wú)錯(cuò)聲明應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)；
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責(zé)任范圍內(nèi)的有錯(cuò)聲明是證據(jù)。
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審核發(fā)現(xiàn)的形成應(yīng)抓大放小
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不要吹毛求疵，應(yīng)該懂得持續(xù)改進(jìn)，小事以提醒的方式告之；
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要抓住體系中的大缺失，以幫助別人能改進(jìn)后有所提高；
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對(duì)重復(fù)性發(fā)生的小問(wèn)題，應(yīng)該當(dāng)作系統(tǒng)問(wèn)題提出，這不能因小而放。
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審核發(fā)現(xiàn)記錄和報(bào)告
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記錄應(yīng)該是可追溯即可重查；
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報(bào)告不能有數(shù)量限制，否則不能對(duì)體系做完整判斷；
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不要害怕讓審核機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審的全部，糾正措施才是至關(guān)重要的；
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形成的報(bào)告因得到受審核部門(mén)的確認(rèn)。
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不合格報(bào)告三要素
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標(biāo)準(zhǔn)的要求；
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體系文件的要求；
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上次審核中集中的問(wèn)題點(diǎn)；
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管理中的重點(diǎn)和難點(diǎn)；
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已知該部曾發(fā)生過(guò)的管理問(wèn)題。
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審核的第一步你應(yīng)該先收集
22 .
不合格報(bào)告撰寫(xiě)要求
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正確性；
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完整性；
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清楚；
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簡(jiǎn)潔。
23 .
糾正措施內(nèi)審的根本落腳點(diǎn)
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原因分析很重要，根本原因須找到；
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分清糾正和糾正措施的區(qū)別；
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受審方是糾正措施的主導(dǎo)者，但內(nèi)審員應(yīng)該是輔導(dǎo)員；
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限時(shí)檢查（驗(yàn)證）是關(guān)鍵。
24 .
評(píng)價(jià)審核能力和績(jī)效很必須
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為下次審核提供改進(jìn)的基礎(chǔ)；
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促使內(nèi)審員不斷地提高水平練內(nèi)功；
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使受審核方有一個(gè)良好的感受，提高對(duì)內(nèi)審的內(nèi)心贊成度；
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體系審核真正做到審核增值。
